克莱顿成为新一任美证监会主席 曾帮助阿里巴巴在纽交所上市

当地时间5月2日周二,美国参议院以61票赞成37票反对的投票结果,决议通过总统特朗普的提名候选人杰伊·克莱顿(Jay Clayton)成为新一任美国证券交易委员会(即美国证监会)主席。

据报道,克莱顿最早会在本周四宣布就职,届时将为特朗普政府再添一员大将。

中国渊源:帮助阿里巴巴在纽交所上市

早在今年1月4日,克莱顿就被当时的当选总统特朗普提名为新一届美国政府的证监会主席。其与特朗普是否有任何特殊关系不得而知,但据报道,二人在对奥巴马政府实行的《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的反对意见上曾达成过多项一致,特朗普对其颇有好感。

有媒体调查发现,与特朗普一样,克莱顿在本次成为美国证监会主席之前没有任何从政经验。然而,他却是一名经验丰富的华尔街金融律师,是纽约知名律师事务所沙利文克伦威尔(Sullivan & Cromwell)的有限合伙人。

美国证监会新任主席杰伊·克莱顿

克莱顿在他的金融律师生涯中主要帮助处理企业兼并重组中所涉及的法律事务并提供咨询服务。他也曾经为多家华尔街著名公司进行辩护和维权,其中包括著名投行高盛。据报道,克莱顿曾为2014年阿里巴巴在纽交所的上市提供帮助,这次上市也成为纽交所历史上最大的首次公开募股(IPO)。

“他是金融和监管法律领域的一位极富天赋的专家,”美国总统特朗普曾这样评价克莱顿:“他能够保证我们的金融市场在严格的监管下兴旺发展并带来更多的就业。”

美国证监会主席咋选? 五年一届总统任命

据了解,美国证监会有五位委员,均由美国总统在参议院的建议和许可下亲自任命,任期五年。五人的任期相隔一年地错开,即每一年替换一位委员。

委员中的一名被总统任命为证监会主席,作为证监会的最高执行长官。本次克莱顿的表决通过是在没有成为美国证监会委员的情况下直接被任命为主席。

“我们要在不牺牲美国劳动者的前提下,取消众多限制美国商业投资的不合理的监管措施,同时重新重视起那些被忽视了的监管领域。”美国总统特朗普在提名克莱顿时对媒体表示。

新主席上任对中概股影响几何?

对于这位新任美国证监会主席,中国投资者多数不甚了解。其实,在被特朗普提名之前,克莱顿在华尔街也只是个名不见经传的小人物。媒体在对他的评价中甚至表示,其公共曝光率太低以至于在主流媒体网站上都找不到他的照片。

除了参与过中概股阿里巴巴的纽交所史上最大IPO,有媒体在调查中并没有发现克莱顿跟中国有任何其他特殊渊源。然而他的本次上任却可能给在美上市的中概股带来一定程度的影响。

“虽然美国证监会的变动对中国的影响有限,但克莱顿的上任势必会对《海外反腐败法》进行修缮并更加严格地执行,”位于美国华盛顿的UpWealth投资咨询公司CEO James Early在接受有媒体采访时表示。

Early补充道,一些在美上市的外国药企在本国存在严重的行贿、受贿情况。个别公司的本国分公司也存在严重的为拥有特殊关系的本国员工提供特殊岗位的情况。这些现象在克莱顿的任期内都有望有效取缔。

总部位于华盛顿的美国证监会大楼

有媒体调查发现,在2011年的一篇名为“《海外反腐败法》和其对国际商业交易的影响”的署名文章中,克莱顿就曾经表示在美上市的外国公司通过各种方式逃避《海外反腐败法》,这种现象亟需改变。

克莱顿在文章中表示:“该法案使得美国上市公司处于极为不利的竞争地位,给他们的竞争力和美国资本市场带来了持续的伤害。美国需重新制定对在美上市外国公司海外腐败问题的监管方式。”

根据标普资本智商公司(S&P Capital IQ)的数据,2015年在美上市的外国公司IPO金额占到总数的16%。另根据美国证监会网站的数据,美国证监会2016年累计处理了27家海外在美上市公司,罚款总金额达24.8亿美金。

大机构背景引上任争议 美部分人士反对

克莱顿的上任对在美上市的外国公司意味着更强的监管,但是对于整个美国证券市场来讲却预示着不必要监管措施的取缔和某种程度上的监管放松。

“克莱顿的上任对美国证券市场是好消息。”美国卡罗拉多大学管理学讲师、注册金融分析师Vitaliy Katsenelson告诉记者:“监管就像悠悠球,美国证券市场的监管现在太紧,是时候让克莱顿在其中寻找一些平衡了。”

2008年金融危机后,美国政府通过了旨在为大型金融机构可能遭遇的极端风险提供安全解决方案的多德弗兰克法案(Dodd Frank Act)。特朗普认为该法案使得社区金融机构迅速消失,纳税人被迫救助那些“大到不能倒”的金融机构。今年2月3日,该法案被命令全面审查,特朗普欲大幅缩减该监管系统。

多德弗兰克法案遭审查

根据Katsenelson的观点,克莱顿深厚的华尔街背景和丰富的金融律师从业经验将为美国证券市场带来更多的灵活性。然而也有业内人士担心,克莱顿在华尔街同众多公司复杂的联系,特别是与高盛曾经密切的合作,将为其今后行政的不透明性埋下隐患。

“克莱顿曾经代表着高盛银行和其他‘大而不倒’的金融巨头的利益。人们要记住,成为了证监会主席之后,他还是会代表这些机构。”美国无党派非营利性金融咨询机构Better Market总裁Dennis Kelleher在接受媒体采访时表示。

周二的决议也受到了一些民主党人士的反对,他们担心克莱顿与华尔街的密切关系将会给证券市场带来更大的摩擦,使得监管力度更趋薄弱。

“克莱顿过去曾经帮助过的法律和金融客户将成为为他今后工作的绊脚石。他将不得不因为这些以往的客户而寻求自保。”美国民主党人士、参议员银行业委员会高级成员Sherrod Brown对媒体表示。